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3个月吞进股民100多万元（附图片）
zt.wineast.com 发布时间：2007-1-18 14:12:57
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警方向本报独家披露首起源头在上海的“原始股陷阱”案——

    3个月吞进股民100多万元（附图片）





    作者:晏秋秋日期:2006.12.27 版次:A1-3





    警方向本报独家披露首起源头在上海的“原始股陷阱”案—— 3个月吞进股民100多万元

    本报首席记者晏秋秋

    最近一段时间，沪深股市连创新高，而一些不法分子和机构却通过兜售所谓“原始股”等方式大肆诱骗群众。

    国务院办公厅近日下发通知，要求严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务，切实保护投资者的合法权益。

    在上海市公安局的积极支持下，本报今天刊登首起源头在上海的“原始股陷阱”案，希望能引起股民们的警醒。



    老杨（化名）至今仍能记起，当他意识到拨打的电话总是无人接听时，心里“咯噔”一记：“完了，受骗了，我的4.6万元钱啊……”

    老杨买了1万股的原始股，却迟迟等不到公司帮他办理相关手续。打电话没人接，跑到张杨路上的办公楼，又发现中介公司人去楼空。于是他跑到公安机关报案，第一句话就是：“我的钱被人骗走了。”



    两个年轻女人下套

    老杨和另外20多名“投资者”，买下的是一家上海公司的原始股。承办警官一听，立刻掂出了案件的分量——这是第一起源头在上海的“原始股陷阱”案。

    话，要从2年前开始说。2004年6月，两个上海女人成立了一家名叫“上海国誉”的投资公司。一个名叫段俊霞，当时26岁。另一个叫朱慧丽，当时23岁。大概谁也没有想到，这两个“乳臭未干”的小女子，竟然能在随后几个月里，通过“销售原始股”，非法获利100多万元。

    “一开始，她们就没怀好意。”承办案件的李警官说：“这家公司，借用朱慧丽母亲的名义，通过一家中介公司的代理，虚假出资人民币50万元成立。从目前调查的情况来看，2004年6月公司成立后，她们就开始从事非法股权转让业务。”

    “准备工作”做了3个月，从2004年10月起，两人借用了一栋办公楼的两个房间，还使用假名“段钰”和“万琳”，开始“找人”。



    “食物链”层层加码

    在层出不穷的“原始股陷阱”中，中介公司销售的，大多是外地公司的股票。而“上海国誉”的第一个目标，就是一家上海公司。通过中间人，她们“瞄准”了该公司自然人股东刘某，刘某拥有该公司100多万股原始股。

    值得一提的是，在这起“原始股陷阱”案中，形成了一个庞大的“食物链”。先是牵线人从刘某手中，以每股1.3元左右的价格，购得股票。随后，“上海国誉”又从牵线人手中，以每股2.2元左右的价格吃进。最后，同样的股票，又以每股4.6元的价格，卖给了不知情的股民。

    一个圈子兜下来，原本1.3元1股的股票，突然间“涨”到4.6元。而这样的股价，又是随意而定。难怪这么多人，钟情于“一级半市场”的原始股，因为“涨跌全凭一张嘴”。

    大概从2004年10月开始，到2005年1月。短短3个月，“上海国誉”就向22个人销售股票21.5万股，销售金额达到103.5万元，两人非法所得约46.2万元。



    巧舌如簧抛“馅饼”

    那么，两个小女人，一家皮包公司，又如何能在3个月内，非法获利百万元巨款？

    “‘原始股陷阱’骗人的手法，大都差不多。”浦东公安分局经侦支队二大队副大队长蒋警官介绍说：“他们采取随机打电话的方式，邀请他人来听‘理财报告’。在‘理财报告’会上，再擅自推销原始股。”

    “上海国誉”也是一样。据受骗者回忆，他们都是在家中接到陌生人来电，询问：“你们家有人炒股票吗？现在股市不太好，我们有股票分析师讲课，请你们免费来听……”

    骗来一些人听“讲课”后，一些所谓的“证券分析师”开始登台，大谈：“中国股市5年内没有希望。现在靠二级市场赚钱，是傻瓜的行为。我的很多朋友，这几年靠买原始股，赚了大钱。”

    受骗者听得最多的两个例子，是“百度”和“无锡尚德”。“这两家公司在美国上市后，股价飞涨，投下去几万元，赚了几百万元。现在，我们还有一家类似的公司，业绩很好，前景看好，准备到国内上市。4.6元一股，上市后起码翻倍，甚至翻十几倍几十倍……”

    天上不会掉馅饼。但假如，真有人把“暴富”的机会，抛在你面前，你会心动吗？但是，在“上海国誉”的“免费课程”中，不少人却怦然心动。



    如何定罪费周章

    由于国家法律在“原始股转让”上有空白点，因此，如何给2个被告人定罪，颇费周章。

    承办案件的李警官说：“一开始，报案人报的是诈骗案。但经过我们深入调查，发现这家股份公司存在，股东也存在，股份也有，从整个过程来看，股权转让是真实的。不过，考虑到类似案件社会危害性特别大，特别是对不明真相的群体伤害也最大，公安、检察机关十分重视，经过反复研究，最终认定其行为构成‘非法经营罪’。”

    2006年1月23日，浦东新区法院对此案作出一审判决。在判决书上写明，2个被告人所从事的转让、销售股权的行为，属经纪行为，按法律规定该行为必须得到国家证监会批准，在国家依法设立的证券交易所按照相关的法律规定进行交易。而2个被告人未取得证券经营许可证即代理股票转让、销售的行为，属于刑法所规定的非法经营行为，对被告人以‘非法经营罪’定罪处罚。”

    段俊霞被判处有期徒刑5年6个月，罚金人民币50万元。朱慧丽被判处有期徒刑3年6个月，罚金人民币50万元。两人违法所得予以追缴。

    目前，该案和其他几件“原始股陷阱”案，已成为上海打击类似案件的典型案例。



    【焦点关注】 “原始股”圈钱黑幕

    从目前发生的一系列“原始股陷阱”案来看，基本上呈现以下的发展趋势：

    ■第一步，发起成立或收购一家股份有限公司，设置适当的自然人股东和法人股东。

    ■第二步，通过中介公司，溢价向老百姓转让股权。在中介公司的宣传中，有着很大的诱导性。一般会以“海外上市”作为诱饵，并许以高额回报，诱导客户投资。上市地一般是中国大陆、美国或中国香港，近来也有号称要在新加坡、英国等地上市的骗局。

    ■第三步，骗得钱财后，或销声匿迹，或要求投资者“耐心等待”。而所谓的“高额回报”，总是遥遥无期。

    有关专家表示，要防止上当受骗，必须要多问几个“为什么”。这个股票符合上市条件吗？会在什么地方上市？上市后如何交易？

    比如，中介公司笼统介绍的“美国上市”，其中就大有学问。在美国，主板市场由纽约证券交易所、纳斯达克和美国证券交易所构成。但很多中介公司，都会故意混淆几个市场的概念，还会煞有介事地提出“美国OTCBB市场”。事实上，该市场主要接受从主板市场上摘牌下来的股票。目前，在OTCBB市场挂牌，门槛相对较低，但该市场股份流通性差，基本上无交易，更不用说“股价飞涨”了。当然，更多的未上市公司，连OTCBB市场都“搞不定”。



    “原始股陷阱”圈钱过程图制图罗杰

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