• 沪上非法证券经营案值超10亿
  • zt.wineast.com 发布时间:2007-12-8 15:33:57
    作者:潘高峰 文章录入:网友(任我行)
  • 3000元就能注册一个公司 虚拟租楼貌似实力雄厚
    沪上非法证券经营案值超10亿

       “全民炒股”的时代,令非法证券活动也空前活跃。记者昨天从上海打击非法证券活动联席会议16个成员单位参加的“严厉打击非法证券活动做好投资者教育”座谈会上获悉,在本市证监、公安、工商等部门的联手打击下,非法发行股票及其中介活动已经得到一定的遏制,但从事非法证券投资咨询和非法委托理财的活动激增。截至今年11月底,仅上海证监局接到的投诉案就超过400余件,涉案金额超过10亿元。

      非法证券经营六个特点

      据上海市证监局有关负责人介绍,目前市面上的非法证券投资咨询和非法委托理财活动有以下6个特点:

      ■ 利用合法的外衣,欺骗性较强,这些机构一般都冠以“投资咨询公司”或“投资管理公司”之类的名称,虽然有一般的投资咨询资格,但没有证券投资咨询资格,很容易对投资者形成误导。

      ■ 以虚拟租楼的方式包装形象,进一步增强了欺骗性。目前上海一些较为高档的写字楼推出了所谓的虚拟租楼业务,客观上为非法机构提供了便利。这些非法机构其实只是租了一个门牌号,在不用花费高额租金的情况下,非法机构牌子就挂在这些写字楼墙上,很容易地给投资者造成公司实力雄厚的错觉,进一步增强欺骗性。

      ■ 利用互联网等媒体宣传业务,以随机拨打电话的方式销售。它们的基本模式是聘用大量的电话销售人员,通过随机拨打电话,向不特定的社会公众推介业务,从中发展客户。不仅如此,一些非法机构通过电台电视台的股评、荐股节目,或者利用成本更低的互联网,以博客、QQ荐股等形式,使辨别能力较差、抗风险能力较低的群众上当。

      ■ 从业人员专业素质低,投资者投诉举报多。这些非法机构大量雇用不具有相关资质的人员开展证券业务,甚至连董事长或者总经理都不具备基本的证券市场知识。

      ■ 进入门槛低,业务模式容易复制。大量调查表明,这类非法机构所采用的业务模式简单、易于复制,比如通过随机拨打电话招揽客户,以代客理财作为主要业务,按客户资产规模收取保证金,资产升值幅度达到设定的标准后进行结算等等。由于工商登记注册门槛较低,3000元就能注册一个公司。

      ■ 实际控制人隐藏较深,资产、证据转移快,一查就跑。很多非法机构的实际控制人为了躲避法律的制裁,以他人名义出资,在幕后控制公司的经营。此外,大多数非法机构注册资本较低,或者出资不实,有的连银行账户都没有,一有风吹草动,这些非法机构很容易出现人去楼空的情况。

      专业人士支招辨真伪

      据市证监局有关人士透露,目前,许多投资者错误地认为,参与非法证券投资咨询活动或者其他非法证券活动,可以寻求法律的保护,甚至认为国家会给予补偿。根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》(1998年国务院247号令)第十八条“因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担”的有关规定,投资者参与非法证券活动造成的损失应自行承担相应责任,法律不予保护,更不能获得国家的补偿。

      那么,如何才能辨别一家证券投资咨询或委托理财机构的真伪呢?业内人士表示,最简单的有两种方法:一是网络查询。登录中国证监会、中国证券业协会及各地证监局网站查询,核实机构的合法性。二是热线查询。可拨打中国证监会、中国证券业协会及各地证监局的热线电话查询。   本报记者 潘高峰