周晓同志:

今年3月份,在一个业务员的鼓动下,我通过上海汉友投资咨询有限公司购买了湖北龙丹生物医药科技股份有限公司10000股股权。湖北龙丹并未上市,这只是其发行的内部股(我不知道是否可以这样称呼,据说是为上市筹集资金用；很遗憾,由于缺乏相关知识,我在购买过程中并没有了解太多的信息)。在接下来的时间里,由于汉友咨询的业务员频繁更换,让我觉得没有安全感,所以我要求卖出股份。刚开始他们互相推诿,经过我电话再三联系,他们对我说,转让是可以的,但是必须要由我自己去找买家,或者有人去咨询的时候他们可以推荐。我不知道这种解释是否合理,但是我觉得要我自己去找这样的买家不太可能。我现在想请教的是:他们是否属于非法集资?在这过程中是否有欺诈行为?我是否还能要回我的钱?如果能,该怎么做?

上海林先生林先生:

你遇到问题具有普遍性。2001年国务院办公厅曾颁发《关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》〔国办发[2001]64号〕,2003年中国证监会办公厅发布了《关于处理非法代理买卖未上市公司股票有关问题的紧急通知》(证监办发[2003]15号),今年中国证监会又发出过《关于进一步打击以证券期货为名进行违法犯罪活动的紧急通知》,都强调严厉打击包括非法代理买卖非上市公司股票活动在内的违法犯罪行为。证券监管部门还提醒广大投资者,……从个人和机构手里购买非上市公司股票不受现行法律法规的保护。

如果你购买的是原始股,即直接认购湖北龙丹生物医药科技股份有限公司发行的股份,该公司如未经批准公开发行股票则属于非法集资。如果你受让其他股东的股票则不涉及非法集资,在这过程中有无欺诈行为需根据具体情况判定。

建议你到上海证监局(中国证监会的派出机构)投诉或举报,请求对上海汉友投资咨询有限公司的行为进行查处。如果汉友的行为被认定违法,则你可以向汉友索赔。另一方面,你可以与湖北龙丹生物医药科技股份有限公司联系,确认你购买股票后是否进行了股份变更登记,即该部分股票是否登记到了你的名下。如果是,则你也可以自行寻找受让方转让手中的股票,或者委托湖北龙丹生物医药科技股份有限公司代你寻找买家。

周晓