惊爆内幕:证监会高官竟参与诈骗-商学院-中国创业投资网

惊爆内幕:证监会高官竟参与诈骗
zt.wineast.com 发布时间：2010-12-20 16:36:00
作者：佚名文章录入：网友(pmg)

　　大洋网讯　在最近的一个月内，海南凯立董事长卫凯征和总经理廖斌连续两次飞往美国。他们赴美的目的是去处理另一桩诉讼案。无独有偶的是，这桩在美国打的官司，也和上市有关。不仅如此，这场官司可能会牵扯出更大的内幕。i[` www.wineast.com @]r

　　据中华工商时报报道，11月2日，北京《新报》发表“到美国打官司”一文，文中称，凯立为了融资修路，从1995年开始，通过中国、美国的两家中介公司协助，到美国纳斯达克买壳上市，最后，凯立发现自己上当受骗，而骗局的制造者之一后来成了证监会的高官。i[` www.wineast.com @]r

　　中华工商时报记者经过对《新报》文章的分析，得出的结论是，《新报》文章中所称的参与诈骗凯立的证监会高官，名叫朱利民。在凯立寻求到美国纳斯达克买壳上市时，朱利民是中华企业股份制咨询公司的副总经理，负责帮助凯立到美国购买壳公司；后来朱利民到证监会工作，任稽核局副局长。记者打电话到证监会查证，现在朱利民担任证监会协调办主任，仍然担负稽查上市公司违规行为的重任。i[` www.wineast.com @]r

　　由于事关重大，在仔细研读了《新报》的报道之后，记者再次采访了凯立董事长卫凯征女士。卫凯征表示，《新报》的文章尚未点出另一个关键点，即1998年5月凯立向公安部举报受到诈骗之后，公安部有关人员曾就此事向证监会咨询，被咨询的人正好就是朱利民。紧接着当年6月，凯立的上市申报材料送到证监会，之后证监会以收到举报信为由对凯立进行核查。卫凯征说，凯立被核查的时间正好是在向公安部举报之后，这里面有何因果关系，很耐人寻味。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征向记者介绍了这桩美国官司的来龙去脉。i[` www.wineast.com @]r

　　为了买壳与中美两家中介公司合作，中国的“中华企业”与美国的王辉及其公司卫凯征说，促使凯立到美国买壳的动机是为了修建海南中线高速公路，但是凯立本身并没有能力到美国去实施这个计划，于是他们与中华企业股份制咨询公司(以下称中华企业)进行合作。i[` www.wineast.com @]r

　　1995年，凯立的股东长江旅业与中华企业签订了一份咨询顾问合同。合同规定，中华企业负责策划，并与境外的有关投资银行、律师一道，为长江旅业在美国纳斯达克收购一间上市公司，即买壳。为此，长江旅业同意如果买壳成功，向中华企业支付顾问费用20万元人民币。i[` www.wineast.com @]r

　　中华企业与长江旅业签订合同之后，向卫凯征推荐了一个来自美国的名叫王辉的人。1995年11月，王辉代表美国第一中国资本投资银行与长江旅业签订了一份委托合同书。i[` www.wineast.com @]r

　　该合同书规定，王辉的银行将与长江旅业的顾问公司(即中华企业)合作，为其在美国收购一家上市壳公司，收购不少于75%的股份，并在3个月内完成收购工作。为此，长江旅业同意支付30万美元费用。i[` www.wineast.com @]r

　　买到一家名为CTI的美国公司，凯立发现问题，王辉欲转手倒卖1996年4月，王辉对长江旅业方面称，已经选中了一家名为CTI的美国公司，并向长江旅业传真了美国尤他州证监局批准CTI上市公开发行股票的证书和将募集的钱交给CTI的证书。i[` www.wineast.com @]r

　　1996年4月30日，王辉以委托全权代理的身份，在美国准备了购买CTI股权的一系列英文文本的合同书，交由长江旅业的代表签字。由此，整个买壳过程完成。i[` www.wineast.com @]r

　　1996年6月3日，中华企业与长江旅业的母公司香港凯立集团签订了一份财务顾问合同。该合同文中载明，在中华企业协助凯立到美国资本市场买壳工作已圆满完成的基础上，继续合作，合作的内容则是协助凯立买的壳公司在纳斯达克恢复上市交易。在这份合同中，代表中华企业签字的就是叫朱利民。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征说，买壳之后不久，凯立方面就发现问题，因为这个公司不能进行资本运作。于是凯立方面一再致函中华企业和美国的王辉，要求对方承担责任。i[` www.wineast.com @]r

　　此时的王辉发现已经无法再隐瞒凯立，于是想出另外一个办法，想把CTI转让给中国的另外一家企业———西洋耐火材料厂。i[` www.wineast.com @]r

　　真相大白，为讨说法在美国起诉就在王辉还在忙着将CTI卖给西洋耐火材料厂的时候，1997年5月，凯立公司就王辉诈骗一事向海南省公安厅报案。i[` www.wineast.com @]r

　　1998年5月，凯立再次将王辉的诈骗行为向公安部举报。i[` www.wineast.com @]r

　　1999年，凯立方面请法律专家将购买CTI公司的合同翻译成中文，事实突然清楚了。i[` www.wineast.com @]r

　　所谓的CTI公司不但不是上市公司，凯立购买的也不是该公司75%的股权，而是增发的4%的股权。更让凯立方面想不到的是，王辉提供给凯立方面签署的一系列英文合同书中，有一份股权回购协议，该协议规定，凯立购买的增发的4%的股份附带一个条件，即凯立必须在9个月内为该公司注入200万美元的净资产，否则，已买的增发股份将被原大股东以1美元回购。i[` www.wineast.com @]r

　　之后，凯立经过调查发现了一个更大的骗局。受凯立委托买壳的王辉，一直在用一个不存在的公司与凯立打交道，他所代表的所谓的“美国第一中国资本投资银行”，在美国没有进行商业登记，是一家假公司。王辉用假公司的名义与长江旅业签合同，尔后用自己办的“第一资本有限公司”收款。凯立被骗了。i[` www.wineast.com @]r

　　2000年5月，凯立在美国提起诉讼，状告王辉及其公司的欺诈行为。i[` www.wineast.com @]r

　　2001年4月，王辉在答辩状中承认，CTI不是上市公司。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征说，12月中旬，美国加州地方法院将开庭审理此案。i[` www.wineast.com @]r

　　凯立受稽查的时间与美国案件有惊人的巧合卫凯征说，为了给修路募集资金，凯立一方面谋求在美国买壳上市，一方面也寻求国内的上市途径。所幸的是，凯立从国家民委那里争取到了上市指标。i[` www.wineast.com @]r

　　1998年6月29日，凯立的上市申报材料正式报到证监会。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征说，1998年5月，凯立将在美国受骗的情况向公安部报案，据称，这是公安部受理的第一件证券欺诈案。由于以前没有办理过类似案件，公安部为此派一名刘姓警官到证监会进行咨询，等到凯立向公安部询问案件调查进展时才发现，刘警官咨询的对象，竟然是原任中华企业副总经理、现已担任证监会稽核局副局长的朱利民。卫凯征说，她当时就有一种不祥的感觉。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征说，凯立是5月报的案，6月底将上市申报材料递交证监会，到8月份，证监会就发出通知，说有匿名信举报凯立，要来核查。不久，证监会的人来了，在公司核查了4天时间。i[` www.wineast.com @]r

　　此后就没有消息了，凯立公司的人多次打电话给证监会询问，一直没有明确的答复。i[` www.wineast.com @]r

　　到了1999年2月，证监会有关人员电话告知凯立公司，要做好不上市的准备。i[` www.wineast.com @]r

　　1999年4月份，证监会发行部的人告诉凯立公司，他们的材料已经转到了该会的稽核局，即朱利民所在的局。i[` www.wineast.com @]r

　　1999年5月，证监会稽核局的人来到海南凯立公司进行第二次核查。卫凯征说，这个消息让她感到吃惊，因为她知道，证监会的稽核局是对已经上市的公司进行调查处理的机构，凯立还没有上市呢，怎么就受到稽核局的稽查了。i[` www.wineast.com @]r

　　卫凯征说，凯立受稽查的时间与他们向公安部报案的时间前后联系紧密，这其中的因果关系，让人疑虑重重。相信总有一天，这个疑问会有正确的答案。

融资项目

·专利新材料项目产品投资合