与以往券商高规格会议覆盖全行业或大中型券商较多的情形不同，此次座谈会主要针对中小券商和业务牌照单一的专业券商。监管层要求各家与会券商11月15日前向证监会提交书面材料，内容包括对行业创新具体建议，以及需证监会帮忙解决的实际问题。

    监管层还透露，正酝酿券商牌照放开。券商人士认为，这意味着众多券商有望展开全牌照业务竞争，证券业将面临更激烈的市场竞争环境，甚至加速行业淘汰。

    监管层提出，大力发展各类机构投资者是目前证券业发展战略及首要任务。现代投行在发展过程中需要去低端化、去单一化、去同质化。应明确券商定位和模式，要有经营特色。深刻理解证券业所处的重大机遇期，不应对市场发展过度悲观。强调创新应抓住两条主线：一是产品与业务线创新，二是托管结算、支付、交易、融资和投资五大基础功能建设。下一步，对证券业监管有望进一步放松。例如，监管层可能取消对券商申请融资融券业务牌照的窗口指导，有望进一步放开券商直投业务转由证券业协会备案等。