让上市公司胆颤的人：深交所公司部20专管员每人分管30家，AB角监管补档，“约吃饭很忌讳”

　　“与深交所两个部门打交道最多，一个是公司管理部，一个是市场监察部。”一位董秘说

　　位于深南东路5045号的深圳证券交易所大楼，门禁森严，这里管理着526家主板上市公司、355家创业板公司和700家中小板公司(截至10月31日).

　　连接深交所和上市公司的纽带是专管员，从挂牌第一天起，公司董秘们就开始与专管员建立起联系。“首日就进行培训，平时还有不定期的培训，我现在对交易规则、信息敏感性的认识提高了不少。”一位创业板公司的董秘莫生(化名)憋着一股认真劲儿，说完他笑了。

　　除了培训会面以外，专管员和公司主要通过电话沟通，文件则通过深交所的系统上传。

　　“一般情况下，专管员很少到公司，多是电话沟通，公司想约专管员出来吃饭都很难，这个很忌讳。”另一位深圳董秘表示，“只能找机会，比如提交审计报告的时候上门去拜访他们。”

　　每个专管员负责20-30家公司

　　前不久，莫生的公司因股价异动停牌一个小时，他说：“深交所有一个自动监控系统，如果股票交易出现异常情况就会进行预警，提醒上市公司发异动公告，或者停牌。”

　　“与深交所的两个部门打交道最多，一个公司管理部，一个是市场监察部”，负责市场交易活动日常监管的是市场监察部，但出现异动他们并不直接跟公司联系，依然通过专管员，专管员是连接深交所和上市公司的纽带。

　　按照上市的板块，上市公司分属于深交所公司管理部(主板)、中小板公司管理部、创业板公司管理部的专管员监管。

　　“公司管理部大概有20名专管员，每人分管20多家不超过30家主板公司，主要按地域划分，其次才是按照行业。这些人长期跟踪信息披露情况，对公司的情况很熟悉。”一位主板公司的董秘莫名(化名)透露。

　　据记者统计，截至10月31日，在深交所挂牌的上市公司有526家主板上市公司、355家创业板公司和700家中小板公司。按照每位专管员管理20-30家公司计算，深交所创业板公司管理部约有14名专管员、中小板公司管理部约有28人，加上主板共计大概有专管员62人。

　　“深交所侧重披露监管，证监局侧重合规监管，也有交叉管理。”上述深圳董秘概括道。

　　莫名担任了多年的董秘，熟悉深交所的做法，他告诉记者：“专管员还实行AB角制度，A是长期跟公司对接工作的，如果有出差、休假等情况，监管员抽不开时间的时候，B监管员就会补上。一个人管公司，AB角可以防范空挡，互相补充。”

　　他们与专管员的沟通方式主要是通过电话，书面文件则通过深交所系统上传。“一般情况下，专管员很少到公司，多是电话沟通，公司想约专管员出来吃饭都很难，这个很忌讳。只能找机会，比如提交审计报告的时候上门去拜访他们。”

　　公告先交专管员审核

　　今年初，莫生所在的公司刚上市，虽然他是公司的技术骨干，但董秘一职给他增添了不少工作内容。

　　“专管员的工作很细致，”他举了个例子：“最简单的发一则公告，分三种情况，第一是深交所要求上市公司必须发公告，比如出现交易异动；第二是上市公司觉得有重要事项可能会影响股市，主动提出申请；第三是常规性的年报季报披露。”

　　他正在慢慢熟悉一些做法，“公告发布之前要发给专管员审核，看是否合规、充分，发布之后有时专管员进行事后反馈、要求补充意见，比如说年报出现的某些信息不够详尽或存在疑问，要求进一步解释。”

　　而一家中小板公司董秘则表示：“一般性披露是事后监管，重大披露比如重大资产重组等事项，则要经过比较复杂的程序。”

　　“最怕深交所发监管函，发下来，得做解释，和专管员沟通，提书面材料。”上述深圳董秘表示。

　　实际上，当深交所觉得某些报告需要进行解释、市场传闻需澄清、股东变更或交易异常等情况下，会给公司发监管函。监管函是当公司有轻微违规做法的时候发放；讯问函的程度要轻些，可能就是提醒、通告或批评。

　　长期担任董秘，莫少就曾在停牌期间说话不够谨慎，接到了深交所的监管函。他告诉记者：“像特殊情况比如ST公司，在上报年度报告的时候，需要先通过董事会决议，再附上专项报告，自己申请戴帽或摘帽。”

　　“然后，由直线监管员初审、部门复核。有些重大事项还需要批准、然后进入后台处理，涉及的部门领导级别至少是副总监级的。”

　　种种做法、流程对董秘也是一个不小的挑战，深圳董秘透露：“深交所每两年会办一次董秘培训班，一次收费大概1000元，主要讲一些披露新规以及最近的案例分析学习。”