从多家券商处了解到，目前券商两融业务合规与风险评估报告已基本完成，将要提交到中国证券业协会。券商人士表示，目前监管层对两融杠杆比例非常关注，为此，多券商已自主收紧了杠杆比例，降低风险。此外，目前伞形信托新项目已经暂停申报。

　　===本文导读===

　　券商本周上交两融评估报告 伞型信托新项目已暂停

　　大部分银行退出伞形信托 监管部门出于风险考量

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　　从多家券商处了解到，目前券商两融业务合规与风险评估报告已基本完成，将要提交到中国证券业协会。券商人士表示，目前监管层对两融杠杆比例非常关注，为此，多券商已自主收紧了杠杆比例，降低风险。此外，目前伞形信托新项目已经暂停申报。

　　4月17日，证券业协会向券商下发了《关于开展融资融券业务合规与风险控制评估工作的通知》，协会表示，券商需在5月8日前上交评估报告。

　　华东某券商经纪业务部相关负责人向阿思达克表示，其所在券商已完成两融评估报告，预计5号左右向协会提交。据阿思达克了解到，该券商已在4月底上调了两融保证金比例。对此，该券商人士表示，上调保证金比例主要是为了控制风险，监管层对这一块非常关注，所以其券商在业内率先上调了两融保证金比例。

　　“除了上调两融保证金比例，不少券商还通过调整两融折算率来控制风险，收紧杠杆”，某小型券商经纪业务部人士向阿思达克表示，监管层要求券商上交两融评估报告，其实是变相的“窗口指导”。券商在上交两融评估报告前夕，纷纷上调保证金比例或者调整折价率也是在应对本次“窗口指导”。

　　具体来看，申万宏源(000166.SZ)、东海证券等部分券商已陆续上调融资融券保证金比例至0.7，此外，国泰君安、中信证券(600030.SH)、广发证券(000776.SZ)等大券商都对两融折算率进行了部分调整。

　　某上市券商两融业务部人士也向阿思达克表示，其所在券商两融评估报告已基本完成，将于本周上交。对于业内分调两融保证金比例或者折价率，其表示主要原因是控制风险，这也是监管层希望看到的结果，其透露，其所在券商也将调整保证金比例。

　　对于伞形信托项目，上述券商人士均表示，目前券商新的伞型信托项目已暂停。“现在新的伞型信托项目申报已全部叫停，监管层不会批复新项目”。对于正在做的伞形信托项目目前暂未受影响，不过到期之后也将叫停。

　　据阿思达克了解，券商收到的《证券公司融资融券业务合规与风险控制评估报告》，包含5方面内容：一是评估工作基本情况；二是评估发现的问题和风险隐患；三是初步整改方案(至少包括措施、时限、责任人等)；四是公司好的做法、经验；五是针对目前有关融资融券政策的修改建议。

　　值得注意的是，本次券商上交完两融评估报告之后，还需参加协会的两融业务风险培训会。目前协会已向券商下发《关于举办证券公司融资融券业务风险管理培训班的通知》。《通知》表示，为推进证券行业融资融券业务规范健康发展，防范业务风险，证券业协会定于5月28-29日在杭州举办证券公司融资融券业务风险管理培训班。据了解，培训的主要内容包含三方面，融资融券业务发展与风险管理情况；境内、外融资融券业务风险控制实践；融资融券业务流动性管理与客户适当性等。（阿斯达克）

(责任编辑：DF010)

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