榜单编制说明

    虽然私募股权投资在总统大选期间或许会遭到攻击，但交易市场仍然再次热络起来。《福布斯》评定顶尖交易人的根据不只是他们的“参战基金”规模和声誉，而且还依据这样一个终极标准：他们让投资者成功退出。

    为了编制《福布斯》首个私募股权投资专业人士的榜单， 我们采用了4个权重相同的重要指标：公司的整体实力、近期资产退出的结果、公司中的个人表现，以及个人的声誉。判断公司整体实力的依据，是《国际私募股权》(Private EquityInternational) 计算的最近5 年筹集资金的数额，以及市场研究机构Preqin提供的公司投资跻身同业前四分之一的百分比。2010 年以来的资产退出价值数据，来自于PitchBook以及标准普尔(S&P)的Cap IQ，它们也提供资产退出的倍数数据。后者的数据库数据，加上专有报告，能表明哪些合伙人与哪些交易相关，此外我们还根据美国证券交易委员会(SEC)的数据计算了合伙人在上市公司的交易中获利多少。最后，鉴于很多声望领袖通过其声名和关系帮助公司完成了交易，所以我们考虑了我们称为“声誉”的这一更为主观的标准。为了完成这一榜单，我们咨询了很多私募股权投资界的业内人士，特别是Notch Partners 公司的Mei-Mei Tuan，这是一家设在新泽西州米尔本(Millburn)的私募股权投资领域猎头顾问公司。

    NO.1. 小威廉康威(William Conway Jr.)

    凯雷集团(Carlyle)

    高管支取薪酬/高收益退出/声望领导者

    这位凯雷集团(Carlyle Group)的联合创始人负责监督数百亿美元的资金在全球范围内的部署，他已悄然成为私募股权的最佳投资人之一。在最近两年中，凯雷集团资本退出总额在业内名列前茅。

    NO.2. 亨利克拉维斯(Henry Kravis)

    KKR 公司

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出/声望领导者

    1976 年与乔治罗伯茨共同创建了这家形成期私募股权投资机构(formative private equity，意指在企业成立的早期进行私募股权投资)。2010 年，KKR公司上市，他依然持有公司10 亿美元的股份，并积极参与投资管理。

    NO.3. 乔治罗伯茨(George Roberts)

    KKR 公司

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出/声望领导者

    1976 年与亨利克拉维斯共同创建KKR 公司。该公司在管理的资金规模、股权价值的增长、最近两年的资产退出价值以及投资表现等方面均接近业内最高水平，其中包括8 月以67 亿美元卖出联合博姿公司(Alliance Boots)45% 股份的成功退出，以及去年完成的希尔克普资源公司(Hilcorp)巨额交易。

    NO.4. 大卫鲁宾斯坦(David Rubenstein)

    凯雷集团

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    与人共同创建凯雷集团的鲁宾斯坦是唯一一位去职后继而建立一个拥有政府背景的庞大公司的白宫前职员。身为凯雷集团负责战略愿景规划的联席首席执行官，他负责公司的资金募集业务，每年有250天在外旅行。

    NO.5. 马克利普舒尔茨(Marc Lipschultz)

    KKR 公司

    高收益退出

    这位长期从事能源公司交易的交易人转手希尔克普资源公司(Hilcorp Resources)的交易，成为私募股权投资近期历史上速度最快、利润最为丰厚的交易之一，在不到一年的时间里，把4 亿美元变成了14 亿美元。其他大获成功的交易还包括2010年以47 亿美元的价格将伊斯特资源公司(EastResources)卖给了壳牌公司(Shell)。

    NO.6. 唐纳德麦肯齐(Donald Mackenzie)

    CVC 公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    2006 年，这位CVC 公司的共同创始人从亿万富豪伯尼埃克莱斯顿(Bernie Ecclestone)手里购得了一级方程式管理公司(Formula One)10 亿美元的股份;CVC 公司迄今已从中提取40 亿美元。

    NO.7. 威廉麦考利(William Macaulay)

    第一储备公司(First reserve)

    高收益退出

    这位能源行业投资银行家几乎在所有最佳交易中都有分到一杯羹。将投资于嘉能可国际公司(Glencore)10 亿美元债务所产生的利润提出一部分投资于股权资产，目前这部分投资已价值6.4 亿美元。

    NO.8. 史蒂夫施瓦茨曼(Steve Schwarzman)

    KKR 公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    这位凯雷集团的前合伙人专注于欧洲的科技领域，最近两年中的交易包括卖出法国罗格朗公司(Legrand)股份的完美退出。现任法国商业目录公司PagesJaunes Groupe、得嘉公司(Tarkett) 和Visma 公司的董事。

    NO.9. 史蒂芬帕格柳卡(Stephen Pagliuca)

    贝恩资本公司(Bain capital)

    过去5年里的筹款战绩突出

    在HCA(美国医院公司)的完美退出，再加上募集的大量资金和显赫的个人声誉，让这位老资格的常务董事跻身于前10 名之列。但是，更多的退出麻烦已隐约可见。

    NO.10. 丹尼尔达尼埃罗(Daniel D’Aniello)

    凯雷集团

    声望领导者/过去5年里的筹款战绩突出

    身为凯雷集团的共同创建者和公司董事长的达尼埃罗，构建了凯雷集团令人钦佩的内部运营架构。

    NO.11. 陈楚(Chinh E. Chu)

    黑石集团(Blackstone)

    过去5年里的筹款战绩突出/2011年以来的筹款战绩突出

    这位多才多艺的所罗门公司(Salomon)前投资银行家对化工和制药行业情有独钟;主导了金仕达(SunGard)、奈科明公司(Nycomed)和施泰福实验室(Stiefel Labs)的交易。个人生活领域的花费同样出手阔绰：斥资3,400 万美元买下了特朗普世界大厦(Trump World Tower)的整个第89 层。

    NO.12. 乔巴拉塔(Joseph Baratta)

    黑石集团(Blackstone)

    过去5年里的筹款战绩突出/2011年以来的筹款战绩突出

    这位摩根士丹利公司(Morgan Stanley)的前投资银行家为黑石集团建立了欧洲业务，7 月，被提升为私募股权投资业务的全球负责人。虽然房地产业务在该公司居于统治地位，但这家公司私募股权投资部门1 月份成功筹集了160 亿美元的资金。巴拉塔的成功交易包括据估算获得3.7 倍投资回报的奥兰多环球影城(Universal Orlando)交易，以及海洋********集团(Seaworld Parks &Entertainment)交易。

    NO.13. 雅克加莱德(Jacques Garaialde)

    黑石集团

    高管支取薪酬/过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    作为黑石集团的总裁，詹姆斯成功上榜的依据是该公司的总体表现，以及他1.21 亿美元的薪酬。

    NO.14. 杨向东(Xiang-Dong Yang)

    凯雷集团

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    作为中国本土出生的高盛集团前董事总经理、设在香港的亚洲私募股权投资部门联合主管，杨向东大获成功的交易包括上海太平洋保险集团寿险公司的交易。

    NO.15. 克里斯多佛梅林德(Kristofer Melinder)

    北欧资本公司(NordiC Capital)

    高收益退出

    这位摩根大通(JPMorgan)前投资银行家不是一次，而是两次收购奈科明制药公司，将这家规模不大的欧洲制药公司转变成了一家强大的制药企业。于2011 年和2012 年分两次以总价150 亿美元将其卖

    NO.16. 史蒂夫戈尔德思(Steve Koltes)

    CVC 公司

    过去5年里的筹款战绩突出

    1988 年在伦敦与人合作创建了该公司专注于德语地区业务的私募股权投资分支机构。最近取得的成功包括2012 年将收购的东欧啤酒酿造商StarBev 公司转卖给摩森康胜啤酒酿造公司(MolsonCoors)，6 月以23 亿美元的价格将埃尔斯特集团(Elster Group)卖出。

    NO.17. 马克·斯特罗贝尔(Marc Strobel)

    CVC 公司

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出

    取代戈尔德思任职德国分支机构联席主管，成功完成的交易包括德国赢创工业集团(Evonik)、埃尔斯特集团和原属德国巴斯夫公司(BASF)的印刷油墨制造商富林特集团(Flint
Group)的交易。

    NO.18. 克里斯施泰德(Chris Stadler)

    CVC 公司

    在前四分之一基金中获得Preqin 高分/过去5年里的筹款战绩突出

    2007 年从全球投资集团(Investcorp) 来到CVC任职北美地区负责人。2008 年，主导了从马拉松石油公司(Marathon)收购领航旅行中心(PilotTravel Centers)股份的交易;收购这个家族运营的载货汽车停车场连锁经营商的股份让CVC 公司成了大赢家。

    NO.19. 汉密顿(托尼)詹姆斯(Hamilton (Tony)James)

    黑石集团(Blackstone)

    高管支取薪酬/2011年以来的筹款战绩突出/声望领导者

    1985 年与人合作创建黑石集团的施瓦茨曼，是私募股权投资界无可争议的偶像，去年将总额达8.83亿美元的薪金、奖金和期权收入囊中。近年来，他将公司引向房地产领域，不过仍然负责监管370 亿美元的私募股权投资。

    NO.20. 康尼约翰逊(Conni Jonsson)

    殷拓集团(EQT)

    高收益退出/2011年以来的筹款战绩突出/声望领导者

    是这家瑞典公司的共同创建者，后者拥有瓦伦堡家族(Wallenberg)的银瑞达集团(Investor AB)的持股。最近的获利退出包括德国有线电视运营商Kabel BW、塞库瑞塔斯公司(Securitas)和美国的CaridianBCT 公司等交易。

    NO.21. 利昂布莱克(Leon Black)

    阿波罗全球管理公司(Apollo Global)

    过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    20 世纪80 年代在德崇证券(Drexel BurnhamLambert)学习交易，1990 年创建自己的公司。最近的表现受到了美国大型家庭用品零售连锁店Linens'n Things 和酒店房地产投资信托公司Innkeepers USA 交易的拖累，但利安德巴塞尔工业公司(LyondellBasell) 和宪章传播公司(CharterCommunications)的交易回报丰厚。

    NO.22. 理查德弗里德曼(Richard Friedman)

    高盛集团(Goldman Sachs)

    过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    这位商人银行业务(merchant banking)负责人于1981 年加盟高盛集团，1990 年成为合伙人。负责监管公司用5 年中筹集到的434 亿美元开展的私募股权投资业务。这位布朗大学理事同时担任YESNetwork 和凯悦酒店集团(Hyatt Hotels)的董事。

    NO.23. 皮埃尔拉佩尔(Pierre Lapeyre)

    瑞通集团(Riverstone)

    高收益退出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    这位高盛集团前投资银行家与凯雷集团合作组建了专注于能源领域的投资基金，喜欢从事输油管道、天然气凝析液、石油和天然气公司的交易。

    NO.24. 大卫洛伊申(David Leuschen)

    瑞通集团

    高收益退出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    这位高盛集团前投资银行家与人合作组建了这个专注于能源领域投资的机构。大获成功的退出包括德莱赛公司(Dresser) 和能源企业CobaltInternational 的交易。

    NO.25. 马克罗温(Marc Rowan)

    阿波罗全球管理公司

    过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    这位德崇证券的前并购奇才现任凯撒娱乐公司(Caesars Entertainment) 和挪威邮轮公司(Norwegian Cruise Lines)的董事。

    NO.26. 彼得克莱尔(Peter Clare)

    凯雷集团

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出

    设在华盛顿特区的美国并购办事处的联席主管，主导了博思艾伦咨询公司(Booz Allen)、航空服务公司Aviall 和地标航空(Landmark Aviation)的交易。

    NO.27. 蒂姆戴恩(Tim Day)

    第一储备公司

    高收益退出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    在这家专门从事能源和大宗商品公司投资的私募股权投资机构中担任并购业务联席主管。

    NO.28. 亚历克斯克****(Alex Krueger)

    第一储备公司

    高收益退出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    这位宾夕法尼亚大学毕业生担任公司总裁兼并购部门联席主管，专注于天然气和烃加工公司的投资。

    NO.29. 艾伦霍尔特(Allan Holt)

    凯雷集团

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    凯雷集团美国并购部门的联席主管，完成了赫兹租车公司(Hertz)和连锁食品店唐恩都乐(Dunkin’Brands)等公司的成功交易。

    NO.30. 约翰康诺顿(John Connaughton)

    贝恩资本公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    这位米特罗姆尼(Mitt Romney)的好朋友在爱尔兰华纳奇考特制药公司(Warner Chilcott)的交易中成为大赢家，但在美国清晰频道通信公司(ClearChannel)240 亿美元的投资前景尚不明朗。

    NO.31. 约书亚贝肯施泰因(Joshua Bekenstein)

    贝恩资本公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出公司1984 年成立时的元老，已监管完成了数量众多的成功交易，其中包括加拿大零售连锁企业Dollarama 的交易，据估计，公司在这家企业2.5亿美元的投资在2010 年和2011 年创造了4 倍的投资回报。

    NO.32. 保罗艾捷利(Paul Edgerley)

    贝恩资本公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    自1988 年加盟咨询顾问部门后长期任职贝恩资本公司高管，帮助公司完成了原属得州仪器公司(Texas Instruments)的汽车电子企业森萨塔科技(Sensata)的彻底转变。

    NO.33. 大卫邦德曼(David Bonderman)

    德州太平洋集团(TPG)

    过去5年里的筹款战绩突出/高管支取薪酬/声望领导者

    20 世纪90 年代，这位富有传奇色彩的交易人在美国大陆航空公司(Continental Airlines)的交易中赚取了6.4 亿美元，在过去10 年中，邦德曼筹集了500 亿美元的资金，但因为退出不足而影响了他在本榜单上的排名。

    NO.34. 詹姆斯考特(James Coulter)

    德州太平洋集团

    过去5年里的筹款战绩突出/高管支取薪酬/声望领导者

    与邦德曼共同创建了私募股权巨头德州太平洋集团。该公司最近没有卖出多少股权，并被并购泡沫时期最糟糕的交易之一所累——那家得克萨斯公用事业公司现已更名为未来能源有限公司(EnergyFuture Holdings)。

    NO.35. 格里·卡迪纳尔(Gerry Cardinale)

    高盛集团

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出

    长期担任美洲私募股权业务联席主管，将于今年年底退休。主导的交易包括YES network 公司、电视运营商Suddenlink 公司和Alliance Atlantis 公司。

    NO.36. 肯蓬塔雷利(Kenneth Pontarelli)

    高盛集团

    过去5年里的筹款战绩突出/高收益退出

    这位哈佛大学的MBA 负责运作公司的热能项目组合，在石油管道运营商金德摩根公司(KinderMorgan)和Cobalt Energy 公司的投资取得成功。

    NO.37. 约瑟夫兰迪(Joseph P. Landy)

    华平投资公司(Warburg Pincus)

    在前四分之一基金中获得Preqin 高分/过去5年里的筹款战绩突出

    这位沃顿商学院毕业生担任华平投资公司联席总裁，协助公司完成了在欧洲电信和科技领域的成功。

    NO.38. 查尔斯R. 凯耶(Charles R. Kaye)

    华平投资公司

    在前四分之一基金中获得Preqin 高分/过去5年里的筹款战绩突出

    根据市场研究机构Preqin 对表现居于前四分之一的投资基金的统计，这位联席总裁以最高投资回报率让该公司显得卓尔不群。

    NO.39. 埃根杜尔班(Egon Durban)

    银湖公司(Silver Lake)

    高收益退出/高管支取薪酬

    这位银湖公司的主要创始人和摩根士丹利公司前投资银行家看到了Skype 的价值，斥资19 亿美元从eBay 手里购买了控股权益，20 个月后，以85 亿美元转售给微软公司。

    NO.40. 查尔斯吉安卡洛(Charles Giancarlo)

    银湖公司

    高收益退出

    加盟银湖公司之前，这位电气工程师、思科公司(Cisco)前高管就已经有卖出科技公司的经历，他与埃根杜尔班(Egon Durban)搭档完成了Skype交易。

    NO.41. 吉姆戴维森(Jim Davidson)

    银湖公司

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    内布拉斯加大学毕业，1999 年参与创建银湖公司，在Skype 交易中赚取了数百万美元。

    NO.42. 乔纳森M. 尼尔森(Jonathan M. Nelson)

    普罗维登斯投资集团(Providence EquityPartners)

    高管支取薪酬/过去5年里的筹款战绩突出/声望领导者

    近年来，这位亿万富豪、集团首席执行官在华纳音乐集团(Warner Music)、电信公司以及欧洲有限电视运营商的交易上赚了很多钱。

    NO.43. 托尼维茨伯格(Toni Weitzberg)

    北欧资本公司

    高收益退出

    这位法玛西亚公司(Pharmacia)前高管、威斯康星大学MBA，参与监管了公司对奈科明公司的接管以及150 亿美元的卖出交易。

    NO.44. 约翰格里坎(John Grayken)

    孤星基金(Lone Star Funds)

    高收益退出/2011年以来的筹款战绩突出/声望领导者

    这位孤星基金的创始人和经理的上榜理由在于他的筹款战绩和一宗大手笔交易：据报道，公司以3 倍于12 亿美元高风险投资的价格卖出了韩国外换银行(Korea Exchange Bank)。

    NO.45. 休朗缪尔(Hugh Langmuir)

    盛峰公司(Cinven)

    声望领导者

    这位前贝恩资本咨询顾问，负责运营这家设在伦敦的投资机构，该公司在法迪亚公司(Phadia)和瑞典五金产品经销商Ahlsell 公司的交易上大获成功。

    NO.46. 威廉福特(William Ford)

    泛大西洋资本集团(General Atlantic)

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出

    身为这家成长型基金的首席执行官，福特在简柏特公司(Genpact)、风险矩阵集团(RiskMetrics)和第一信托储蓄银行(First Republic Bank)等交易上斩获颇丰。

    NO.47. 菲利普哈马舍尔德(Philip Hammarskjold)

    赫尔曼和弗里德曼公司(Hellman &Friedman)

    高收益退出/过去5年里的筹款战绩突出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    普林斯顿大学和哈佛商学院毕业生，于2009 年开始担任赫尔曼和弗里德曼公司的首席执行官。

    NO.48. B. 詹姆斯福特(B. James Ford)

    橡树资本管理公司(Oaktree CapitalManagement)

    过去5年里的筹款战绩突出/2011年以来的筹款战绩突出/高收益退出

    麦肯锡咨询公司(McKinsey)的前咨询顾问、斯坦福大学MBA，监管的私募股权投资项目包括有线电视运营商Suddenlink Communications 公司的交易。

    NO.49. 马克农尼利(Mark Nunnelly)

    贝恩资本公司

    过去5年里的筹款战绩突出/2011年以来的筹款战绩突出/高收益退出

    贝恩咨询公司(Bain &Co.)的前合伙人、哈佛商学院毕业生，成功主导了对连锁食品店唐恩都乐公司的收购;2011 年和2012 年，贝恩资本公司卖出了价值8 亿美元的股权。

    NO.50. 汤姆森迪安(Thompson Dean)

    阿维斯塔资本合伙公司(Avista CapitalPartners)

    高收益退出/在前四分之一基金中获得Preqin 高分

    DLJ Merchant Banking 前首席执行官、哈佛商学院毕业生，与北欧资本公司联手，在以150 亿美元卖出制药公司奈科明和Fougera 的交易上大获成功。