3月25日，国家发改委官网发布《关于进一步做好股权投资企业备案管理工作的通知》（下称《通知》），要求在今年6月1日之前，各地股权投资备案管理部门（即各省级金融办）须出台备案管理规则。

    这是继2011年出台《关于促进股权投资企业规范发展的通知》（2864号文）之后，发改委再次发布PE监管规范性文件。《通知》距离证监会发布的允许PE（私募股权投资基金）入场公募规则仅一月有余。

    去年8月，在证券投资基金法修订草案征求意见阶段，由中国投资协会股权和创业投资专业委员会牵头，囊括北京、上海、深圳、天津各地的25家创业协会，联名上书全国人大常委会，反对将PE纳入监管。今年6月，全国人大常委会初次审议了证券投资基金法修订草案。

    尽管如此，《通知》对PE备案提出了“应备尽备”、“不留死角”的要求，并称目前各地正在展开PE行业风险排查工作，4月底前即将完成并形成情况汇总。

    《通知》明确要求，规模规模在1亿元至5亿元人民币的，到省级备案管理部门备案；规模在5亿元人民币以上的，限期到省级备案管理部门提交备案材料，并由省级备案管理部门出具初步审查意见，提交国家发改委。

    根据《通知》，PE发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品、发放贷款被认定为违规行为，要求限期整改。不符合其他2864号文及地方备案管理有关规定的，亦责令其限期整改，否则将被作为“不规范运作股权投资企业”予以公示。

    而根据此前证监会发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（下称《暂行规定》），PE被允许发行公募产品。

    未按期提交备案申请材料，经多次书面通知仍不履行备案手续的，要列为“规避监管股权投资企业”，并予以公布。

    《通知》同时提出，要加强PE行业信用体系建设，开展股权投资基金法人、法人代表信用记录征集工作。同时加强备案信息披露。

    《通知》提出，抓紧筹备成立地方性股权和创业投资协会，依托行业协会组织，一方面促进股权投资行业自律，另一方面为企业提供包括信息交流、政策咨询、专业培训等在内的各类服务。

    新《基金法》审议通过后，证监会需对PE机构在二级市场的退出、参与上市公司定向增发、并购等业务行为进行监管。根据《暂行规定》，证券资产管理规模累计超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。