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路透证监会要求新加坡和香港金融机构提供股票交易记录

2015-8-1 8:15:41东方财富 【字体:

路透援引知情人士称,证监会要求新加坡和香港金融机构提供股票交易记录。

  据路透独家援引知情人士称,中国要求新加坡和香港的金融机构提交股票交易记录,以识别海外做空中国A股的投资者。

  知情人士称,质询针对的是持有海外追踪A股的ETF空头仓位,以及通过QFII和RQFII做空中国股指期货的投资者。

  【路透:中国证监会要求香港中资券商上报做空A股详情】

  路透香港7月31日 - 三位在香港开展业务的不同中资券商人士表示,他们陆续于上周开始收到中国证监会相关部门的来电,要求提供沪港通及QFII、RQFII股指期货卖空单的详情,以检查是否存在违规持有“净空单”的情况。

  其中一位中资券商人士称,中国证监会直接致电该券商,要求其上报客户沪港通现货持仓总量及QFII(合格境外机构投资者)、RQFII(人民币合格境外机构投资者)股指期货空单情况,如涉可疑交易如裸空股指期货需主动上报。

  “监管层有电话来问询近期沪港通北上交易,一开始我们说,没有客户裸卖空,他们不信,让上报沪港通的持仓记录,QFII、RQFII股指期货卖空情况。”上述人士称。

  路透亦了解到,针对A50期货做空,中国证监会调查范围还包括新加坡中外资机构。

  路透已联络中国证监会,暂未获得其回应。

  上述券商人士还表示,在沪综指。SSEC超过5,000点时,的确有不少个人大户或者对冲基金来问过开户做空的流程,但现货做空比较复杂,只有QFII、RQFII能参与国内股指期货的套期保值。

  “大型的上市中资券商业务都比较规范,轻易也不会赚这种违规钱。”他说。

  沪综指周一大幅收挫8.5%至3,725点,沪深300指数期货主力8月合约CIFQ5跌停,当天130亿元额度的沪股通。NQUOTA.SH净卖出1.48亿元。

  中国证监会随后连续表态稳定市场并升级监管行动。证监会发言人周二宣布,重点针对周一集中抛售股票等有关线索进场核查,指出近期一些个人大户集中抛售股票,不排除存在恶意做空的可能。

  另一位中资券商亦称,证监会有向该机构索取近期沪港通的A股交易记录及股指期货持仓记录,监管层对大幅卖空交易甚为关注。

  他并推测,证监会此举可能是在调查中资QFII、RQFII背后具体投资者情况,因部分中资机构未用完额度,而选择将额度变相转让给其他机构。

  亦有券商表示,该公司高层上周赴北京证监会总部开会。

  **境外投资者参与境内股指期货渠道少**

  尽管自今年3月2日起,香港投资者可通过沪港通做空机制沽空在上交所上市的股票,但港交所对沽空价格和数量均作了限制,如通过沪港通进行的沽空交易,不能进行无担保沽空,每只沽空股份卖出量每日限额1%,10个交易日累计不可超过5%,沽空盘输入价不得低于最新成交价。

  此外,因现券托管及规则问题,目前香港对沪港通融券沽空业务基本为零。

  而目前境外投资者参与国内股指期货市场的途径仅有QFII、RQFII渠道,且仅限于套期保值。

  一位中金所人士表示,今年7月初,中金所就已对参与股指期货市场的所有38家QFII,25家RQFII的期、现货交易情况进行了核查。这些机构近期在股指期货市场的套保交易符合规则,没有所谓的大幅做空行为。

  有中资券商人士称,在沪综指6月攀升至5,000点时,确实有不少对冲基金等想开户参与国内股指期货,但基于风险及进入渠道限制考虑只得作罢。

  沪港通启动前,中国证监会与香港证监会签订谅解备忘录,双方就调查市场违法行为,可透过对方查询,及使用对方提供的非公开信息及文件。当发现对方市场的违规行为线索,或就此展开调查时,需向对方通报。

(责任编辑:DF010)

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