国有大行怎么管? 交行探索完善公司治理机制
[在高管人员选聘、考核、薪酬、退出等方面,深改中还将探索建立市场化选聘的程序和规则,让董事会按规范的程序提名、聘任、考核和解聘]
群龙,要有好首。一家银行要在经营、业务层面更有活力和控制力,重要的基石之一是理顺、完善内部治理机制:谁在管、管哪些、怎么管。这些也是交行深化改革的点睛之笔。
事实上,探索具有中国特色的国有商业银行治理机制之路,交行自股改以来走了十余年,和同业一样,已经建立起了党委、董事会、高管层交叉任职,“三会一层”(股东大会、董事会、监事会、管理层)的基本治理框架。
然而,在此框架下,仍有不少事项有待明确:战略选定、风险管理、经营决策,这些不同事务决策的责权利怎么订立?各个职等管理人员的选聘、考核、薪酬、退出,由谁说了算?董事会的决策管理职能要怎样做实?“三会一层”之间具有怎样的授权和协调机制?
对于上述细节,交行党委书记、董事长牛锡明接受了《第一财经日报》的独家专访,解读在公司治理层面,交行深改推进思路。
职能定位再清晰
第一财经日报:目前交行决策层的交叉任职体系是怎样的,未来在职能上如何进一步明确?
牛锡明:交行现有9名党委委员,由中组部直接管理;18名董事会成员,其中4名是党委委员。在经营班子里,行长、副行长全部是党委委员,首席、总监、董秘原则上不是党委成员。人员交叉任职后,在公司治理层面上行使“三会一层”授权经营机制。
改革中考虑从四个方面进一步完善治理机制。第一,是让党委和董事会形成协调一致、相辅相成的决策圈,厘清哪些决策是交叉的、哪些是独立的;第二,让党委和管理层形成共同决策圈和统一执行力,责权利也将进一步明确;第三,是完善现有授权经营体系;第四,是建立干部的分层管理体系。
落实到职能定位上,要将党委、董事会、管理层的职能进一步清晰。第一是党的领导核心,我把这归纳为“领导核心、统领全局、保证监督”职能,通过民主集中制来实现;第二是董事会,将在战略决策、风险管理、完善公司治理体系等方面发挥作用,实行董事决策制。第三是管理层,依法合规授权经营,实行“行长负责制”。
日报:职能定位清晰了,党委、董事会、高管层要怎样协调沟通?
牛锡明:一方面,党委和董事会要形成协调一致,相辅相成的决策圈。做法上,要强化沟通机制,我作为党委书记和董事长,既要和党委成员沟通,也要和董事们沟通;董办要建立与全体董事、独董们的日常沟通机制,形式可以是邮件、文件、会议。另一方面,党委与管理层要形成共同决策圈和同一执行力,党委成员与管理层成员交叉任职可以形成一个整体,既担负从严治党的责任,也进行经营管理决策,形成共同决策圈。不仅要决策,还要一起落实,提高执行力。如果执行不力,也要承担责任。
在合力治理框架下,也会将事权分属做进一步细化,党委会和管理层对不同类的事项有不同的决策主导:战略管理方面,主要由党委提出建议,董事会决策;风险偏好和风险管理方面,由党委和管理层共同提出建议,董事会决策;公司治理方面,由党委和董事会共同进行决策;具体经营管理事项,由管理层进行决策。
总的来说,董事会作为公司治理架构中的决策机构,将承担经营管理的最终责任,重点在战略决策、高管管理、薪酬管理和风险管理等方面发挥主导作用。党委重在谋大局、议大事、抓重点、把方向,提出改革发展的重大政策建议,作为董事会确定战略的重要依据。在董事会运作过程中,党委既支持董事会依法独立决策,确保董事会各项决策的科学性、决策程序的合规性和实施的有效性;又依靠党员董事的主导作用,参与发展战略、风险管理战略、重要改革方案的制定和执行。而对于高管层,党委将不直接干预其日常经营管理,而是通过交叉任职体现党的领导:党委副书记担任行长、部分党委委员担任副行长,把党委改革意图落实到经营计划中;各级党委委员担任行长副行长,统领和推进基层经营机构的改革发展。
除了明确事权主导的分属,下一步还会将责权利统一起来,谁管事谁管人,谁决策谁担责任。
管理人员市场化任用
日报:改革中,交行在管理层人员的人事薪酬方面,是否会更趋市场化?
牛锡明:我们正在研究建立管理人员的分层管理体系,不同层次将有不同管理方式。
第一个层次,是党委委员,以党组织管理为主,党委委员与董事会、监事会、管理层人员将继续交叉任职,党委书记、董事长一人担任,党委委员进入董事会、进入监事会,多数党委委员进入高管层。第二个层次,是非党委成员的首席、总监、董秘,包括未来改革中还将从全球市场化选聘的副行长,将以董事会管理为主;第三个层次,是D职等的职业经理人,管理不应再集中到董事会,将由党委和管理层共同管理,体现管事管人一致性的原则。
在高管人员选聘、考核、薪酬、退出等方面,深改中还将探索建立市场化选聘的程序和规则,让董事会按规范的程序提名、聘任、考核和解聘。
分级授权经营体系
日报:“三会一层”之间的授权关系将如何进一步明确?
牛锡明:在授权经营方面我们将明确“三级授权经营体系”。
第一,由股东大会对董事会全权授权。董事会不仅有权利还有责任,权责对等,要减少提交股东大会决策事项的频率,充分发挥董事会在战略管理、高管层人员管理、薪酬管理和风险管理中的主导作用,同时充分发挥汇丰银行在交行完善公司治理和经营转型中的作用。
第二,由董事会对管理层充分授权,给予行长日常经营管理事务的充分权限,实行“行长经营管理负责制”。授权中要做到“应授尽授”,让管理层能够决策、及时决策、承担责任、承担风险,形成董事会与高级管理层相对独立、协调运转、相互制衡的运作机制。
第三,高管层对下逐级授权,遵循“有授权方可经营”的基本准则,建立分级授权经营体系。
下一步我们还研究把法律合规部确定为授权管理的归口部门,由其集中管理全行授权。
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