称将会对整体经营产生不利影响

　　受华锐风电业绩造假波及

　　因保荐的华锐风电上市后出现财务造假问题，安信证券被证监会认定在华

　　刚刚借道中纺投资发展股份有限公司(中纺投资，600061)完成上市的安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)，遭到证监会处罚。因保荐的华锐风电科技(集团)股份有限公司(ST锐电，601558，下称“华锐风电”)业绩造假，安信证券被暂停保荐机构资格3个月。

　　中纺投资表示，将对该事项负责部门及人员进行问责，且该事项将会对安信证券投资银行业务、收入及整体经营产生不利影响。

　　将问责负责部门及人员

　　3月5日晚间，中纺投资以公告形式披露来了上述信息，证监会决定在2015年3月4日至2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。

　　证监会表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。以上事实有华锐风电项目持续督导工作底稿等证据为证。

　　值得注意的是，在中纺投资的公告中，并未披露保荐人被处罚的信息，但表示要对本次事项负责部门及人员进行问责。

　　中纺投资表示，与安信证券将实施如下自查与改进措施： 1。召开专项会议，总结本次事项的前因后果及经验教训，全面梳理现有的业务流程和规章制度，进一步完善“投资银行管理委员会—风险职能部门—投资银行系统内各部门及安信证券其他相关部门”三级风险管理体系，严格控制投资银行业务中的承销风险、操作风险、法律风险、声誉风险、合规风险以及其他各类风险；2。加强合规管理、风险控制及稽核审计等内部控制部门对投资银行业务的控制，实现投资银行业务事前、事中、事后全方位的有效控制；3。加强投资银行部门员工的执业培训，重申合法合规为业务开展首要前提，进一步提高全员风险控制意识、业务素质和执业操守；4。完善投资银行业务持续督导监督管理机制，加强对持续督导操作细则、底稿整理、信息披露等工作监督，避免形式主义；5。对本次事项负责部门及人员进行问责，并进一步完善安信证券内部问责机制。

　　32家公司IPO申请受影响

　　这是继平安证券、民生证券以及南京证券因保荐IPO业务过程“造假”被证监会严惩之后，又一家券商被证监会处罚。

　　从中纺投资披露的情况来看，安信证券与以往的IPO造假被罚有所不同。

　　证监会的行政监管措施决定书称，安信证券在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

　　公开资料显示，华锐风电爆出“财务造假”的时间为2011年。

　　2013年3月7日，华锐风电公告，经自查发现，公司2011年度财报有关账务处理存在会计差错。同年4月12日，华锐风电再度公告，收到北京证监局《关于对华锐风电科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》，北京证监局称，经查，该公司部分业务单据、相关数据 、财务记录失实，导致2011年度利润虚增。

　　由此看出，出现问题与上市无关，但根据有关规定，安信证券此时还在对华锐风电进行持续督导。

　　据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。因此，安信证券被罚。

　　证监会官网显示，目前以安信证券为保荐机构排队待审的IPO项目共有32家，占总排队待审项目约4%。这也意味着，上述32家企业的IPO申请最早要在今年6月才能恢复审查。

　　中纺投资表示，暂停保荐机构资格将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响。

　　2014年11月18日，中纺投资披露了安信证券借壳上市的方案，该方案很快得到了中纺投资董事会和股东大会的通过，并于2015年1月6日获得了证监会的审核。

　　今年2月17日，中纺投资完成了发行股份购买资产。

(责任编辑：DF150)