美东时间5月30日，欧洲著名的金融财富家族集团罗斯柴尔德旗下的投资信托公司RIT Capital Partners(以下简称“RIT”)买下洛克菲勒金融服务公司(Rockefeller Financial Services)37%的股份，后者是美国著名财富家族洛克菲勒集团旗下一员。

　　双方因此结成战略合作伙伴，至此欧美两大财富管理家族50多年的私人关系演变为商业同盟。鉴于双方巨大的资产管理规模，全球财富管理版图可能因此受到影响。

　　洛克菲勒金融集团目前掌管着大约340亿美元的客户资产，RIT公司的净资产为19亿英镑。

　　美东时间5月30日，洛克菲勒金融服务公司首席执行官鲁本·杰弗里(Reuben Jeffery III)在接受记者采访时，详细解释了这桩战略合作案的前因后果。

　　他表示，全球经济低迷的当下，两大家族在金融服务领域却有长足的发展：“我们目前正在洽谈，看接下来的合作机会，很有可能的是，两大家族的结合使得我们加大在美国以外市场的投资，包括中国在内。”

　　他透露，虽然洛克菲勒目前在中国已有多方面的投资，但未来会通过和罗斯柴尔德的合作，将业务重点聚焦在中国私人家庭的财富管理上，提供一些两大家族各自无法独立提供的服务。

　　50年私人关系促成合作

　　“许多因素夹杂在一起，促成了这桩合作。”杰弗里说。他本人是促成这桩合作的见证人和推动者。

　　两年前，杰弗里被戴·洛克菲勒介绍给雅各布·罗斯柴尔德，一年后，杰弗里在罗斯柴尔德集团的一次会议上，向后者提议收购法国兴业私人银行手中的洛克菲勒股份。

　　“有许多投资者对这批股份感兴趣，但我之所以鼓励罗斯柴尔德购买，是因为两大家族有着长期稳定的个人关系，希望双方建立有逻辑的战略合作伙伴关系。”杰弗里表示。这种考虑凸显出财富家族的保守个性。

　　杰弗里介绍说，1960年代，现年96岁的大卫·洛克菲勒第一次见到现年76岁的雅各布·罗斯柴尔德，当时前者在纽约工作。

　　“时间帮助两大家族建立起信任纽带。”他表示。

　　实际上，对于罗斯柴尔德家族来说，这是其最近执行的增量式调整的一部分。

　　此前罗斯柴尔德家族曾计划将其法国和英国的资产合并成单一控股公司，使其避免敌意收购。该家族希望进行一次更大范围内的改革，从而提高其全球业务的效率。而通过入股洛克菲勒家族旗下的资产，罗斯柴尔德能够更轻巧地进入新的资产管理市场，整合其全球业务。

　　“罗斯柴尔德目前正致力于在金融服务和财富管理领域开拓发展，而这也正是洛克菲勒目前的核心业务。洛克菲勒正致力于不断增长的客户基础，加强开拓美国以外的市场。”杰弗里表示，“恰巧当时法国兴业私人银行正打算终止对我们的投资，因此我们与罗斯柴尔德的合作就水到渠成了。”

　　流动资本与私募投资的业务互补

　　瞅准中国富人钱袋

　　杰弗里向记者透露，这桩合作案将对中国市场产生影响，两大家族计划在中国开展合作。

　　“在短期内，我们注重为中国的财富家庭提供能够延续几代的财富保值和增值的金融服务与此同时，我们希望为中国的投资者，个人投资者和机构投资者，提供在国际资本市场的投资机会。”他说。

　　此前，洛克菲勒在中国落地的投资项目比较分散。

　　2010年6月，洛克菲勒集团整体进军中国市场，由其家族企业成员罗斯洛克基金与新鸿基盛城置业、东方集团联合开发北京丰台区的青龙湖国际文化会都，总投资约500亿元人民币。此后，该基金在中国投资新能源、IT、电讯和生物制药等产业。

　　2011年8月，继罗斯柴尔德家族在中国试水PE后，洛克菲勒家族步其后尘，在天津成立罗斯洛克(天津)股权投资基金管理有限公司，依靠私募基金股权管理模式投资产业。该基金首期募资规模大约在50亿元人民币，整体募资约20亿美元。依靠该基金，洛克菲勒家族又出手投资天津的一处商业地产。

　　而根据杰弗里的透露，洛克菲勒和罗斯柴尔德在华的下一步动作，可能是通过成立新的基金，或者收购其他的财富管理公司，把目光聚焦到中国富人阶层上。

　　洛克菲勒金融服务公司执行董事和高级投资组合管理人张致铭 (Jimmy Chang) 告诉记者：“中国的很多家庭财富积累已经到了一个阶段，第一代的创业者积累下财富，他们要寻找在几代之后财富保值和增值的方法。相信这一领域是将来在中国需要着重开发的。”

　　尽管欧美金融服务市场风雨飘摇，但是罗斯柴尔德和洛克菲勒家族的生意始终保持在稳定的状态。在2008年以来的金融危机中，罗斯柴尔德成为爱尔兰、荷兰、英国等十几个国家的财务顾问，洛克菲勒也并未在这场危机中受到什么损失。

　　“这次的合作还有一个很大的动力，就是在全球经济持续不断的不确定因素影响下，合作可以让我们建立更稳固的客户网络和市场。”杰弗里表示，“我们也会通过两大家族的投资渠道将更多的投资者带入中国、日本、南亚和拉丁美洲市场。”

　　在伦敦上市的RIT从法国兴业私人银行手中买入后者长期持有的洛克菲勒金融服务公司37%的股份，成为后者重要的少数股东。

　　与此同时，双方还达成战略合作伙伴协议，互派非执行董事到对方的董事会。

　　“对于雅各布·罗斯柴尔德勋爵(Lord Jacob Rothschild)和RIT能够投资洛克菲勒，我们觉得很兴奋。”杰弗里表示，“这次合作将双方一百多年经营家族财富管理的专业经验积累交融在一起。”

　　洛克菲勒金融服务公司的前身，是1882年约翰·D·洛克菲勒(John D. Rockefeller)成立的世界上最早的家族理财机构之一。目前，以96岁的戴维·洛克菲勒(David Rockefeller)为族长的洛克菲勒家族掌控着这一公司的大部分股份。

　　而由雅各·罗斯柴尔德领衔的RIT，则在今年3月和欧洲的罗斯柴尔德集团达成战略合作协议，后者成为RIT的股东之一，家族的安瑞娜·罗斯柴尔德(Ariane de Rothschild)则成为RIT的荣誉副董事长，而雅各布·罗斯柴尔德则成为罗斯柴尔德集团的荣誉副董事长。RIT目前的资产包括全球范围内的上市公司股票、政府债券和PE等。

　　尽管双方没有披露入股价格，但是根据此前对法国兴业私人银行的报道，这批股份的价值大约在1亿英镑。

　　杰弗里表示，两大家族在专业领域上有非常多可以互补的地方，这些是未来新合作业务的重点方向。双方的合作将专注于成立投资基金，并且进行一系列联手收购财务和资产管理公司的计划。

　　“我们双方在各种资产类别的管理投资都颇有专业经验。具体来说，我们主要擅长的是流动资本市场，而罗斯柴尔德更为擅长的是在私募基金领域进行直接投资。”他说。

　　这一跨越大西洋的战略联盟使得两大财富家族的触手深入欧美腹地。而杰弗里则表示，合作眼光将触及欧美以外的亚洲和拉丁美洲地区。