海通证券股份有限公司(Haitong Securities Co., 600837.SH, 简称：海通证券)旗下的私募股权公司海通开元投资有限公司(Haitong Capital Investment Co., 简称：海通开元)计划通过首只人民币和美元计价私募股权基金筹资约5.26亿美元。这两只基金将重点投资消费品和服务行业。

    由于很多国内企业依然能实现每年两位数的增长，五年多前首次进入私募股权市场的中国证券公司现在变得越来越活跃。在海通证券决定成立私募股权基金之前，中国最大的证券公司中信证券股份有限公司(CITIC Securities Co., 600030.SH, 简称：中信证券)也在去年寻求成立首只私募股权基金。

    据两位知情人士称，海通开元计划在今年年底前为上述人民币基金募集至少人民币20亿元（合3.26亿美元），为上述美元计价基金筹资2亿美元。

    知情人士还称，这只人民币计价基金将成为海通证券的第四只产业基金，重点投资中国大陆企业，而美元计价基金将重点投资可能在中国扩张的海外公司。

    据知情人士称，一家在中国上市的零售企业已承诺向上述人民币基金投入大笔资金，该基金还吸引了国内的机构投资者，这表明海通开元无需再遵循依赖母公司及地方政府投资的策略。

    知情人士未透露上述零售企业的名称，因为海通计划与该零售企业合作进行投资，而且可能会将其投资组合中的部分企业出售给该零售企业。

    知情人士还称，至于美元计价资金，海通已获得了来自欧洲、中东及美国的个人投资者的投资。但知情人士未提供更多细节。

    知情人士援引海通内部人士的话称，两只基金都将重点收购消费品企业的多数股权，其中包括零售企业，消费品企业将从国内需求增长中受益。

    除了上述两只私募股权基金外，海通开元还有四只人民币计价的基金仍在接受投资者认购，该公司成立上述两只私募股权基金，也表明中国的证券公司有与弘毅投资(Hony Capital)和鼎晖投资(CDH Investments)等公司在私募股权领域展开竞争的雄心。

    海通组建新基金的计划也表明，随着近些年经济增长趋缓导致投资回报率下降，中国的私募股权投资者开始改变策略。

    由于缺乏管理公司的经验，中国的私募机构传统上倾向于成为投资目标的少数股东。不过，鉴于私募机构自身的投资者不再依赖于通过经济快速增长而获得高回报率，为了对投资者的需求做出回应，目前私募机构也开始寻求获得多数股权。

    当中国政府2007年第一次允许证券公司成立私募业务时，海通开元即成立了一只人民币57.5亿元的基金，专门投资风投、并购和购买少数股权。

    而该基金的母公司、2012年4月份在香港上市的海通证券，则是该基金唯一的股东。海通证券是继中信证券(Citic Securities)后第二家在港上市的中国大陆证券公司。

    海通旗下的投资部门通过这三只基金总计筹资人民币150亿元。这三只基金均侧重于持有所投资中国公司的少数股权，它们分别是吉林省现代农业和新兴产业投资基金、西安航天新能源产业基金以及上海文化产业股权投资基金。

    其中一位知情人士表示，海通计划在获利方面降低对于公共市场的依赖。这些知情人还表示，由于中国证监会去年年底暂停首次公开募股(IPO)的审批，中国大陆的IPO市场一直紧闭大门，海通投资的许多家公司都在排队等候。

    但一位知情人表示，海通并不急于套现；大多数资金来自于母公司。

    海通投资了多家在深圳证券交易所上市的公司，包括智能化技术应用公司银江股份有限公司(Enjoyor Co., 300020.SZ, 简称：银江股份)、金融信息服务平台东方财富信息股份有限公司 (East Money Information Co., 300059.SZ, 简称：东方财富)、智能计量仪表开发公司河南新天科技股份有限公司(Henan Suntront Technology Co., 简称：新天科技, 300259)以及福建闽发铝业股份有限公司(Fujian Minfa Aluminium Co., 002578.SZ, 简称：闽发铝业)。

    据海通证券的年报称，截止2012年年末，该公司在私募领域的投资已经达到人民币27.2亿元。一位知情人透露，海通旗下基金的平均投资回报率在20%左右，远远超过2012年上证综合指数的全年涨幅3.2%。